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                中新經緯>>金融>>正文

                擅改IPO文件?關“小黑屋”半年!72名保代被罰,這家券商最多

                2022-11-10 21:56:29 中新經緯

                  中新經緯11月10日電 (馬靜)近日,安信證券一保薦代表人因擅自刪改IPO申報文件,被監管“關小黑屋”6個月,另一位保薦代表人和投行負責人也因該違規事項被監管約談話。

                  中新經緯梳理后發現,今年以來,共有72名保薦代表人被開罰單,涉及25家券商,長江證券被罰數量居首。在被罰保薦代表人涉及的違規操作中,除了對財務報告數據核查不到位等常見情形外,也有保薦代表人因給輔導企業董監高知識測評“遞紙條”、未落實回避要求“既當裁判又當運動員”、發行人上市即業績變臉等情形收到監管罰單。

                  擅自刪改IPO申報文件,安信證券收三張罰單

                  根據證監會網站信息,于某杰作為浙江野風藥業股份有限公司(下稱野風藥業)創業板發行上市保薦代表人,擅自修改通過公司審批的申報文件,未按公司要求重新履行審批程序。故此,證監會對其采取認定為不適當人選6個月措施的決定。

                  而據第一財經報道,針對野風藥業IPO,安信證券內核委員會討論問題總共36個,其中近九成遭于某杰刪除,不僅收入、成本等方面的問題被刪除,公司歷史沿革都被部分刪改。

                  野風藥業由安信證券保薦,計劃募資5.41億元,不過在6月16日申請了撤回IPO,本次監管罰單屬于“事后追罰”。于某某被認定為不適當人選6個月,意味著其半年內不能從事投行等相關業務,根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第66條,這屬于對違規“情節嚴重”的一種處罰。

                  《證券發行上市保薦業務管理辦法》第66條證監會官網

                  因該違規行為,安信證券收到的罰單不止于此。早在9月30日,證監會先行披露了對安信證券和另一位保薦代表人王某超的行政監管措施。王某超因未及時發現并制止于某杰的違規行為,被采取監管談話措施。安信證券合規負責人、投行業務負責人同時被要求接受監管談話。

                  中證協信息顯示,于某杰在證券業從業已有11年,不過成為注冊的保薦代表人迄今剛滿2年。另一位被罰監管談話的保薦代表人王某超,從業時間有14年,注冊成為保薦代表人已有10年,有2條違法失信記錄。

                  安信證券共有174名注冊的保薦代表人。Wind顯示,刨除終止審查的項目,截至11月10日,安信證券共有31個IPO項目正在排隊中。其中,于某杰無項目,王某超擔任的保薦項目有1個,目前為預先披露更新狀態。

                  年內72名保薦代表人被罰,長江證券數量居首

                  據中證協披露的保薦代表人處罰處分類名單統計,2022年以來,共有72名保薦代表人(含同一保薦代表人被多次處罰)被開罰單,涉及25家券商。其中,長江證券以8位保薦代表人被罰居首,其次是東莞證券,有6位,申萬宏源證券和安信證券以5位保薦代表人被罰并列第三。

                  中新經緯梳理后發現,多數保薦代表人被罰事項聚焦于財務報告數據和關聯交易等核查不到位,對債務和重大訴訟等盡調工作不充分,信息披露違規或未能做出客觀專業的判斷,但也有一些被罰事項較“少見”。

                  9月,東莞證券一保薦代表人潘某松因既是投行業務質控負責人,同時又擔任保薦項目的保薦代表人被罰,可謂是又當裁判又當運動員。證監會認為其未能在相關流程中嚴格落實回避要求,潘某松被監管談話,東莞證券被責令改正,分管投行業務的副總裁被出具警示函。

                  8月,華泰證券一保薦代表人謝某明幫助IPO輔導企業高管測試作弊被罰。謝某明從業已有8年,且當時擔任輔導工作小組的組長。江蘇證監局認為違規事項反映了其未能誠實守信,履行好輔導職責,促進輔導對象樹立進入證券市場的誠信意識、自律意識和法治意識,對謝某明采取出具警示函的監督管理措施。

                  8月,西部證券兩保薦代表人高某和徐某,在發行人的董事長被檢查機關留置3個月后,才向監管提及董事長配合調查等情況。上交所在罰單中指出,保薦代表人未持續、充分關注發行人實際控制人、時任董事長等關鍵人員的履職情況及對發行人生產經營可能產生的風險及影響,遲至相關人員被采取留置措施3個月后才向上交所書面報告,履行報告義務不及時。同時,在專項核查過程中,也未能根據已獲取的相關信息開展有針對性的核查,履行保薦職責不到位。兩名保薦代表人被予以監管警示。

                  3月,證監會“一口氣”對國泰君安、海通證券、中銀國際證券的6名保薦代表人開出罰單,原因皆指向“業績變臉”。其中國泰君安保薦的一可轉債項目,發行人公開發行證券上市當年即虧損,海通證券和中銀國際證券保薦的一首發項目,發行人證券發行上市當年營業利潤就比上年下滑50%以上。

                  需要注意的是,壓實壓嚴中介機構責任一直是監管主旋律之一。近年來,因注冊制改革等利好,券商投行業務迎來發展機會,保薦代表人數也出現大幅增加。據中證協數據,2022年上半年,證券行業從業人員共計34.3萬人,同比增加近6000人,增幅約1.77%。其中,保薦代表人數量突破7000大關,同比增長約7.14%。不過,監管從未放松對保薦人的執業要求。中新經緯注意到,2020年6月12日生效的《證券發行上市保薦業務管理辦法》修訂說明中提到,為落實注冊制改革要求,將加大對中介機構的問責力度。豐富監管措施類型,擴大人員問責范圍,加大處罰力度,強化內部懲戒,提高違法違規成本。

                  (更多報道線索,請聯系本文作者馬靜,郵箱:majing@chinanews.com.cn)(中新經緯APP)

                  (文中觀點僅供參考,不構成投資建議,投資有風險,入市需謹慎。)

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                責任編輯:李中元

                來源:中新經緯

                編輯:楊京川

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