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          銀保監會:擬提高對銀行業股東、實控人違法違規打擊力度

          2022-11-11 17:50:32 中新經緯

            中新經緯11月11日電 銀保監會網站11日就《中華人民共和國銀行業監督管理法(修訂草案征求意見稿)》公開征求意見。

            對比現行條文,《意見稿》新增了部分內容。包括提高對股東、實際控制人違法違規行為的打擊力度;健全風險處置機制,完善早期干預制度,豐富風險處置措施,提升處置效率等。

            如,未經國務院銀行業監督管理機構同意,境外銀行業監督管理機構不得在中華人民共和國境內進行調查取證等活動。銀行業金融機構不得擅自向境外提供與業務活動有關的文件、資料、數據,法律、行政法規、國務院銀行業監督管理機構另有規定的除外。

            銀行業監督管理機構依法對銀行業金融機構的主要股東進行審查,主要股東的控股股東、實際控制人應當符合法律、行政法規和國務院銀行業監督管理機構的規定。

            境外從事銀行業金融活動的金融機構在中華人民共和國境內設立代表機構,應當經銀行業監督管理機構批準。代表機構不得從事或者變相從事任何經營活動。

            銀行業金融機構的主要股東、實際控制人應當遵守關聯交易、信息披露等法律、行政法規和國務院銀行業監督管理機構的規定,不得濫用股東權利或者控制地位,損害銀行業金融機構、存款人和其他客戶的合法權益。

            銀行業金融機構的主要股東應當依法履行出資義務,使用自有資金出資,不得接受他人委托持有銀行業金融機構的股權,法律、行政法規、國務院銀行業監督管理機構另有規定的除外。

            銀行業金融機構從業人員應當品行良好,具備從業所需的專業能力。因犯有貪污賄賂、瀆職、侵犯財產罪或者破壞社會主義市場經濟秩序罪被判處刑罰的,不得從業。

            中華人民共和國境外的銀行業金融活動,危害中華人民共和國國家主權、安全、發展利益,擾亂境內市場秩序,損害我國公民、組織合法權益的,依法追究法律責任。

            銀行業金融機構的主要股東、實際控制人濫用股東權利或者控制地位,嚴重損害銀行業金融機構、存款人和其他客戶合法權益的,銀行業監督管理機構應當責令限期改正;逾期未改正或者情節特別嚴重的,可以責令其轉讓股權、禁止其投資銀行業金融機構。

            前款規定的主要股東、實際控制人按照要求改正違法行為、轉讓股權前,銀行業監督管理機構可以限制其股東權利。

            經國務院銀行業監督管理機構批準,接管組可以采取注資、股權重組、債務重組、資產重組、合并等方式對被接管機構進行重組。

            存款保險基金、信托業保障基金等行業保障基金管理機構可以通過提供擔保、階段性持股、收購風險資產、損失分攤等方式參與風險處置。

            銀行業金融機構及其股東、實際控制人,以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可的,銀行業監督管理機構應當撤銷相關許可,相關股東、實際控制人不得再次成為銀行業金融機構的主要股東、實際控制人;有違法所得的,沒收違法所得,違法所得一百萬元以上的,并處違法所得一倍以上十倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足一百萬元的,處一百萬元以上一千萬元以下罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處二十萬元以上一百萬元以下罰款。依照前款規定撤銷行政許可,可能對公共利益造成重大損害的,不予撤銷。

            銀行業金融機構的主要股東、實際控制人有下列情形之一的,由銀行業監督管理機構責令改正,有違法所得的,沒收違法所得,違法所得五十萬元以上的,并處違法所得一倍以上十倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足五十萬元的,處五十萬元以上五百萬元以下罰款,構成犯罪的,依法追究刑事責任:未經批準成為主要股東、實際控制人的;未按規定履行出資義務,或者抽逃出資的;未按規定如實說明股權結構,或者報告相關信息的;違反關聯交易、信息披露等相關規定的;濫用股東權利或者控制地位,損害銀行業金融機構、存款人和其他客戶合法權益,或者謀取不正當利益的;拒絕執行本法第五十七條、第五十八條規定的措施的;其他違反國務院銀行業監督管理機構規定的行為。

            主要股東、實際控制人有前款行為的,銀行業監督管理機構對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員可以給予警告,或者處五萬元以上五十萬元以下罰款;構成犯罪的,依法追究刑事責任。

            附則中提到,主要股東,是指持有或者控制銀行業金融機構百分之五以上股份或者表決權,或者持有資本總額或者股份總額不足百分之五但對銀行業金融機構經營管理有重大影響的股東。實際控制人,是指通過投資關系、協議或者其他安排,能夠實際支配銀行業金融機構行為的人。(中新經緯APP)

          來源:中新經緯

          編輯:吳曉薇

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