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          控制使用他人賬戶炒股,國海證券2名前投顧被罰

          2022-11-22 15:43:08 中新經緯

            中新經緯11月22日電 因控制使用他人賬戶炒股,國海證券兩名前投資顧問被深圳證監局處罰。

            深圳證監局網站22日披露的兩則行政處罰決定書顯示,黎子毅、雷桂清均曾任職于國海證券股份有限公司深圳深南大道證券營業部,兩人于2022年3月31日離職,離職前任投資顧問。兩人均為證券從業人員。

          截圖來源:深圳證監局網站
          截圖來源:深圳證監局網站

            經查明,黎子毅控制使用“黎某曉”等三個證券賬戶交易股票。黎子毅控制使用“黎某曉”證券賬戶的期間為2014年9月18日至2020年11月17日,控制使用“張某苔”證券賬戶的期間為2020年2月21日至2021年12月21日,控制使用“夏某琪”證券賬戶的期間為2015年12月14日至2017年4月26日。

            涉案期間,黎子毅控制使用“黎某曉”證券賬戶交易股票,成交金額13211459.44元,累計獲利124049.34元;控制使用“張某苔”證券賬戶交易股票,成交金額4439,635.6元,累計虧損21616.14元;控制使用“夏某琪”證券賬戶交易股票,成交金額673469元,累計虧損1657.6元。上述賬戶組總成交金額合計18324564.04元,盈利100775.6元。

            雷桂清控制使用同學“唐某”證券賬戶交易股票,2020年7月15日至2022年2月14日期間,總成交金額2319708.5元,盈利6967.32元。

            深圳證監局認為,黎子毅、雷桂清上述行為違反了《證券法》第四十條第一款關于禁止證券公司從業人員直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的規定,構成《證券法》第一百八十七條所述違法行為。

            根據《證券法》第一百八十七條的規定,深圳證監局決定:沒收黎子毅違法所得100,775.6元,并處以10萬元罰款;沒收雷桂清違法所得6967.32元,并處以7000元罰款。(中新經緯APP)

          來源:中新經緯

          編輯:郭晉嘉

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